Суд Южного округа Нью-Йорка назначил крипто-бирже KuCoin, а точнее ее оператору Peken Global Limited, административный штраф в размере $500 000. Основной причиной данного взыскания стало отсутствие необходимой регистрации в Комиссии по торговле товарными фьючерсами США (CFTC), что является важным аспектом регулирования финансовых рынков.
Согласно решению суда, Kucoin теперь запрещено предоставлять услуги клиентам из США без официальной регистрации в качестве иностранной торговой площадки. Этот запрет, фактически, изменяет режим ограничений на работу биржи, делая ранее временный двухлетний запрет бессрочным, что усиливает действующие нормы регулирования.
CFTC обвинила KuCoin в осуществлении операций с товарными фьючерсами, свопами и сделками с кредитным плечом в 2024 году без должной регистрации. Порядка 1,5 миллиона пользователей из США принесли бирже не менее $184,5 млн комиссий, что подчеркивает масштаб ее деятельности на американском рынке.
Крипто-биржа внедрила процедуру идентификации клиентов (KYC) только в августе 2023 года, причем, по утверждению властей, она не распространялась на уже существующие счета. Это стало дополнительным аргументом в деле о несоблюдении установленных правил.
Стоит отметить, что сотрудничество KuCoin в рамках расследования стало основанием для отказа от взыскания незаконно полученной прибыли. Ранее биржа уже признала вину в ведении нелицензированной деятельности по переводу денежных средств, согласившись выплатить $300 млн для урегулирования претензий, что свидетельствует о комплексном подходе регуляторов.
