Федеральный суд Австралии обязал платформу Binance Australia Derivatives выплатить штраф в размере 10 миллионов австралийских долларов (примерно 6,9 миллиона долларов США) за нарушения, повлекшие убытки клиентов и завышение комиссий. Комиссия по ценным бумагам и инвестициям Австралии (ASIC) сообщила, что Binance предоставила доступ к сложным финансовым инструментам 524 частным клиентам, которые в итоге потеряли 8,66 миллиона австралийских долларов от торговли и 3,89 миллиона австралийских долларов на комиссиях. В дополнение к штрафу, Binance должна выплатить пострадавшим клиентам 13,1 миллиона долларов в качестве компенсации.
Суд установил, что управлявшая платформой компания Oztures Trading Pty с июля 2022 по апрель 2023 года некорректно классифицировала более 85% австралийских клиентов как корпоративных инвесторов. Это позволило розничным трейдерам получить доступ к высокорисковым крипто-деривативам без необходимых защитных мер, предусмотренных для индивидуальных инвесторов законодательством Австралии.
ASIC связывает нарушения с системными ошибками при регистрации, недостаточным контролем за соответствием нормам и неадекватной подготовкой персонала. Клиенты могли неоднократно проходить тесты для получения статуса квалифицированного инвестора, что создавало ложное представление о соответствии требованиям. Некоторые сотрудники отдела соблюдения нормативных требований не осуществляли должный контроль за заявками клиентов.
Председатель ASIC Джо Лонго подчеркнул, что Binance не провела должные проверки, ошибочно одобрив сотни заявок на сложные продукты для розничных инвесторов. Эти ошибки напрямую привели к многомиллионным убыткам для клиентов, которые не должны были иметь доступ к подобным высокорисковым инструментам.
В 2023 году ASIC аннулировала лицензию Binance Australia Derivatives. Несмотря на это, в январе текущего года австралийское подразделение Binance возобновило операции по вводу и выводу средств в австралийских долларах для верифицированных пользователей.
